您有一份证券从业资格考试绝密押题待查看！大学规划
您有一份证券从业资格考试绝密押题待查看！
金融市场基础知识
一、单选题
1、贝塔系数（β）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（ ）。
A.越弱
B.无关
C.不确定
D.越强
测试方向：常识题
难易程度:易
正确答案：D
解析：β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性。β系数绝对值越大，表明证券承担的系统风险越大，证券或组合对市场指数的敏感性越强。
2、当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向（ ）提出监管处置建议。
A.证券公司
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.中国证监会
测试方向：常识题
难易程度:易
正确答案：D
解析：当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。
3、按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为（ ）。
A.独立型与非独立型
B.可分型与综合型
C.独立型与分离型
D.可分离型与非分离型
测试方向：常识题
难易程度:易
正确答案：D
解析：按附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为：(1)可分离型，即可分离交易的附认股权证公司债券，其债券与认股权可以分开，可独立转让。(2)非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。
4、全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是（ ）。
A.到期交易净价小于首期交易净价
B.到期交易净价加利息应大干首期交易净价
C.到期交易净价等于首期交易净价
D.到期交易净价加利息应等于首期交易净价
测试方向：常识题
难易程度:易
正确答案：B
解析：到期交易净价加利息应大于首期交易净价。
二、组合选择题
1、关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（ ）。
I.同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的
II.我国股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额或低于票面金额 III.无面额股票也称为比例股票
IV.无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例
A.I、III、IV
B.I、II、IV
C.II、IV
D.I、II、III、IV
测试方向：常识题
难易程度:易
正确答案：A
解析：《中华人民共和国公司法》规定股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。
2、下列关于QFIII的说法中，正确的是（ ）。
I.QFIII以一国的货币管制制度被废止为前提
II.QFIII指那些资本项目未完全开放的国家容许本地投资者进行境外投资的一种机制
III.QFIII是资本市场开放的最终措施
IV.境外机构投资者获得的资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种市场开放模式
A.III、IV
B.I、II、III
C.IV
D.I、II、III、IV
测试方向：常识题
难易程度:易
正确答案：C
解析：QFII是以一国的货币管制制度的存在为前提，境外机构投资者获得的资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种市场开放模式，其实质是一种有创意的资本管制。QDII指那些资本项目未完全开放的国家容许本地投资者进行境外投资的一种机制。只有第IV项说法正确。
3、我国证券公司的组织形式可以是（ ）。
I.有限责任公司 II.无限责任公司 III.股份有限公司 IV.合伙
A.I、III
B.II、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
测试方向：常识题
难易程度:易
正确答案：A
解析：《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式。
4、按照不同的发行本位，国债可以分为（ ）。
I.赤字国债 II.实物国债 III.特种国债 IV.货币国债
A.I、III
B.II、IV
C.III、IV
D.I、II、IV
测试方向：常识题
难易程度:易
正确答案：B
解析：按照不同的发行本位，国债可以分为实物国债和货币国债。按资金用途不同，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
证券市场基本法律法规
一、单选题
1、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（ ）内向协会报告。
A.7日
B.10日
C.15日
D.20日
测试方向：常识题
难易程度:易
正确答案：B
解析：从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。
2、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其（ ）。
A.民事责任
B.刑事责任
C.法律责任
D.经济责任
测试方向：常识题
难易程度:易
正确答案：B
解析：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
3、（ ）是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。
A.证券投资顾问
B.证券研究员
C.证券分析师
D.证券咨询师
测试方向：常识题
难易程度:易
正确答案：C
解析：证券分析师是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。
4、《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额为（ ）的公司股东可能不是公司控股股东。
A.51%
B.50%
C.60%
D.40%
测试方向：常识题
难易程度:易
正确答案：D
解析：控股股东是指以其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限责任公司股本总额50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。
二、组合选择题
1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（ ）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。
I.董事
II.高级管理人员
III.控股股东
IV.基层员工
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
测试方向：常识题
难易程度:易
正确答案：A
解析：财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。
2、封闭式基金上市交易需要满足的条件包括（ ）。
I.基金募集金额不低于1亿元人民币
II.基金合同期限为5年以上
III.基金募集金额不低于2亿元人民币
IV.基金份额持有人不少于1000人
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
测试方向：常识题
难易程度:易
正确答案：A
解析：封闭式基金份额上市交易应符合的条件有：基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定；基金合同期限为5年以上；基金募集金额不低于2亿元人民币；基金份额持有人不少于1000人；基金份额上市交易规则规定的其他条件。
3、《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定包括（ ）。
I.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
II.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
III.经纪业务中的禁止性规定
IV.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
A.I、II、IV
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
测试方向：常识题
难易程度:易
正确答案：A
解析：《中华人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除I、II、IV、三项外，还包括：(1)报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定。(2)证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式。(3)证券公司承销证券约定的内容。(4)证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是《中华人民共和国证券法》对证券公司的规定。
4、对基金管理人利用未公开信息从事交易，可以采取的行政处罚措施包括（ ）。
I.责令改正 II.没收违法所得，并处罚款 III.责令停止基金服务业务 IV.暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格
A.I、III、IV
B.II、III
C.I、II、IV
D.II、II、III、IV
测试方向：常识题
难易程度:易
正确答案：C
解析：《中华人民共和国基金法》第一百二十四条规定，基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员有本法第二十一条所列行为之一的（包括题干中描述的情形），责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；基金管理人、基金托管人有上述行为的，还应当对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。
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